快訊 來源：21世紀經(jīng)濟報道 2023-04-25 09:16:54
監(jiān)管要聞
證監(jiān)會就規(guī)范證券期貨市場主機交易托管活動公開征求意見
4月21日，證監(jiān)會就《證券期貨市場主機交易托管管理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見?！豆芾硪?guī)定》明確了證券期貨交易所提供主機交易托管服務有關要求。一是要求證券期貨交易所實施專區(qū)管理，統(tǒng)一專區(qū)交易時延，建設運維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級系統(tǒng)的受托方要求。二是從資源保障、資源分配、服務申請、服務協(xié)議、收費要求、服務退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關服務的公平合理。三是加強風險防控，證券期貨交易所需建立健全監(jiān)控指標及應急處置機制。《管理規(guī)定》還明確了證券期貨經(jīng)營機構租用主機交易托管資源有關要求。一是從安全保障方面，對證券期貨經(jīng)營機構租用主機交易托管資源的一般要求作出規(guī)定。二是從能力評估、治理架構、盡職調查等方面確保證券期貨經(jīng)營機構能夠保障客戶設施的安全運行。三是明確證券期貨經(jīng)營機構對證券期貨交易所的報告要求。
【資料圖】
證監(jiān)會：對澤達易盛、紫晶存儲欺詐發(fā)行相關中介機構等違規(guī)主體實施精準打擊
4月21日，澤達易盛案、紫晶存儲案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件，社會影響廣泛。證監(jiān)會表示，對于為上市公司提供保薦、承銷服務的證券公司、出具審計報告的或者法律意見書的證券服務機構等違規(guī)主體實施精準打擊。如果相關中介機構故意參與造假，情節(jié)惡劣，堅決嚴懲，從重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關處理；如果相關中介機構主要涉嫌執(zhí)業(yè)未勤勉盡責的情形，證監(jiān)會將按照過責相當?shù)姆ㄖ卫砟?，綜合考慮違法程度、案件情況、執(zhí)法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素，依法妥善處理，讓中介機構為其未勤勉盡責的執(zhí)業(yè)行為付出代價。
監(jiān)管動態(tài)
上市公司
*ST紫晶（688086.SH）、*ST澤達（688555.SH）：被實施重大違法強制退市
4月21日，*ST紫晶、*ST澤達發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。根據(jù)《行政處罰決定書》認定的重大違法行為，上交所依法對上述兩家公司實施重大違法強制退市。
上交所相關負責人表示，證監(jiān)會對公司及“關鍵少數(shù)”予以嚴懲，作出行政處罰和市場禁入決定，并統(tǒng)籌推進行政、民事、刑事立體追責。上交所貫徹“零容忍”要求，依規(guī)盡速對兩公司實施重大違法強制退市，堅決將其從科創(chuàng)板市場清退，并同步作出紀律處分決定，對控股股東、董事長等“首惡”作出公開認定終身不適合擔任董監(jiān)高的頂格處理。
珠江股份（600684.SH）：因監(jiān)事配偶短線交易，收警示函
4月18日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關于對盧梅英采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，盧梅英于2020年6月起擔任廣州珠江發(fā)展集團股份有限公司職工監(jiān)事。2021年11月2日至2022年10月18日期間，其配偶唐盛通過其證券賬戶買賣“珠江股份”股票。
盧梅英作為珠江股份的監(jiān)事，其配偶上述交易“珠江股份”股票的行為違反了《證券法》第四十四條的相關規(guī)定，構成短線交易。
ST三圣（002742.SZ）：因擔保事項違規(guī)，收警示函
4月17日，重慶證監(jiān)局披露《關于對重慶三圣實業(yè)股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，重慶三圣實業(yè)股份有限公司存在以下問題：
一、擔保事項未審議且未披露；二、存在資金占用事項。上述行為不符合中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監(jiān)管要求》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式》等相關要求，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信披辦法》））第三條、第十四條、第十五條、第二十二條的規(guī)定。
*ST易尚（002751.SZ）：涉控股股東非經(jīng)營性占用公司資金等，被責令改正
4月23日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對深圳市易尚展示股份有限公司采取責令改正措施的決定。
經(jīng)查，公司存在以下問題：一、未披露與控股股東的非經(jīng)營性資金往來；二、2019年至2021年財務報告不準確。此外，公司在關聯(lián)交易審議及披露、內幕信息知情人登記管理、董事會會議記錄管理等方面存在不規(guī)范情形。
上述情形反映出公司在公司治理、內部控制、信息披露等方面規(guī)范運作存在問題。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條和《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》第二十一條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的監(jiān)管措施。
高能環(huán)境（603588.SH）：公司董事、副總裁魏麗被留置調查
4月18日，高能環(huán)境公告，公司收到蘇州市姑蘇區(qū)監(jiān)察委員會簽發(fā)的《立案通知書》和《留置通知書》，公司董事、副總裁魏麗被立案調查并實施留置措施。目前，公司董事、監(jiān)事及其他高管均正常履職，公司董事會依法履職，不會受到上述事項影響，公司財務及生產(chǎn)經(jīng)營管理情況正常。
證券公司
方正證券（601901.SH）：因存在基金銷售違規(guī)問題，一營業(yè)部及責任人遭出具警示函
4月18日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，方正證券龍港大道證券營業(yè)部存在向無基金從業(yè)資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關系及后續(xù)銷售業(yè)績提成下掛至其他營銷人員名下。
浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反相關規(guī)定，因此決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
華西證券（002926.SZ）：一營業(yè)部因投資者適當性制度執(zhí)行不嚴格，收警示函
4月18日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關于對華西證券股份有限公司鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，華西證券股份有限公司鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部存在開戶過程中對部分客戶資產(chǎn)證明材料審核不審慎，導致投資者適當性制度執(zhí)行不嚴格等問題。
上述事項不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條規(guī)定，根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
國泰君安（601211.SH）：一員工因存在多項違規(guī)行為，收警示函
4月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關于對國泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，國泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營業(yè)部個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。
基金/投資公司
寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資：兩私募產(chǎn)品因違規(guī)進入?yún)f(xié)會“黑名單”
4月23日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，因在“中航京能光伏封閉式基礎設施證券投資基金”項目網(wǎng)下認購過程中存在違規(guī)行為，協(xié)會將“凌頂望岳三十號私募證券投資基金“和“凌頂望岳三十一號私募證券投資基金”兩只產(chǎn)品列入限制名單，限制時限自4月23日至10月22日，限制期內不得認購基礎設施基金。
港澳資訊：因兩項違規(guī)，收警示函
4月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關于對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司存在以下行為：一是業(yè)務推廣環(huán)節(jié)部分留痕記錄不完整、部分客戶的投顧服務記錄缺失，業(yè)務留痕管理和檔案管理不到位；二是部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
和耕傳承：因部分宣傳推介材料存在誤導性陳述等，被責令改正
4月18日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關于對和耕傳承基金銷售有限公司實施責令改正措施的決定》。
經(jīng)查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：一是部分宣傳推介材料存在誤導性陳述。二是與第三方網(wǎng)絡平臺合作時未能采取充分措施確保業(yè)務獨立。
上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第二十四條第一項規(guī)定和《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》第二十四條第三款規(guī)定。
杰思天信：因未對所管理基金新入伙的4名投資者進行風險評估和風險揭示，收警示函
4月20日，新疆證監(jiān)局發(fā)布《關于對新疆生產(chǎn)建設兵團杰思天信投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，公司在開展私募投資基金業(yè)務活動中，存在以下違規(guī)情形：一是未對所管理基金新入伙的4名投資者進行風險評估和風險揭示；二是公司原股東于2019年7月將所持40%股權轉讓，截至檢查日，公司未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新出資人和高管人員信息。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。
大連銀行：因存在分支機構基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格的情況，被責令改正
4月23日，大連證監(jiān)局發(fā)布《關于對大連銀行股份有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，大連銀行股份有限公司存在分支機構基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格的情況。
該問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第八條第四項的規(guī)定，根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
齊商銀行：因基金銷售業(yè)務五項違規(guī)，被責令改正
4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布《關于對齊商銀行股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，齊商銀行存在以下問題:
一是負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的 1/2；二是未對2021年1月以來新增銷售基金產(chǎn)品進行合規(guī)審查；三是未對代銷的基金產(chǎn)品進行審慎調查和風險評估；四是將基金銷售收入作為主要考核指標；五是部分從事基金銷售信息管理平臺運營維護人員和合規(guī)風控人員未取得基金從業(yè)資格。
臨商銀行：因三項違規(guī)，被責令改正
4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布《關于對臨商銀行股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，臨商銀行存在以下問題：一是未制定完善的基金銷售業(yè)務的內部控制與風險管理制度；二是未建立基金銷售業(yè)務內部考核機制；三是未于 2022 年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報告。
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