財(cái)經(jīng) 來源：中國(guó)金融新聞網(wǎng) 2021-12-08 12:24:22
12月7日，北京金融法院公開開庭審理了上訴人王某訴被上訴人北京證監(jiān)局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告、罰款及行政復(fù)議一案。該案由北京金融法院黨組書記、院長(zhǎng)蔡慧永擔(dān)任審判長(zhǎng)，北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤作為行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴。
2020年9月27日，北京證監(jiān)局作出行政處罰決定，認(rèn)定王某作為某上市公司董事長(zhǎng)兼總裁，是該上市公司未及時(shí)披露某重大事件行為的直接負(fù)責(zé)主管人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)該上市公司的信息披露違法行為承擔(dān)主要責(zé)任。北京證監(jiān)局依據(jù)2005年修訂的《證券法》第193條第1款的規(guī)定，對(duì)王某給予警告，并處以5萬元罰款。后王某不服，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出行政復(fù)議決定，決定維持北京證監(jiān)局所作行政處罰決定。王某仍不服，向北京市西城區(qū)人民法院提起行政訴訟。2021年8月30日，一審法院判決駁回了王某的訴訟請(qǐng)求。王某不服，向北京金融法院提起上訴，請(qǐng)求撤銷或者變更行政處罰決定和行政復(fù)議決定。
庭審中，合議庭圍繞該重大事件是否屬于2005年修訂的《證券法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的事件，王某對(duì)該重大事件是否知情，其是否屬于信息披露的直接責(zé)任人員等爭(zhēng)議焦點(diǎn)問題進(jìn)行法庭調(diào)查并組織各方當(dāng)事人進(jìn)行法庭辯論，充分聽取了各方當(dāng)事人的訴訟意見。據(jù)悉，今天的庭審?fù)ㄟ^線上、線下相結(jié)合的方式進(jìn)行，證人孟某通過線上視頻的方式出庭作證，合議庭和各方當(dāng)事人分別對(duì)證人進(jìn)行了詢問。北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤作為行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人全程參加庭審、積極發(fā)表意見，表明了北京證監(jiān)局的執(zhí)法原則與執(zhí)法立場(chǎng)。本案將在合議庭評(píng)議后擇期宣判。
據(jù)了解，北京金融法院積極推動(dòng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，在實(shí)質(zhì)化解行政爭(zhēng)議，推動(dòng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行政，提升司法公信力，服務(wù)保障國(guó)家金融戰(zhàn)略實(shí)施，營(yíng)造良好金融法治環(huán)境等方面發(fā)揮了重要作用。
標(biāo)簽： 北京金融法院 金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政負(fù)責(zé)人 北京金融法院積極
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