快訊 來源：深圳商報(bào) 2022-12-28 07:56:49
今年以來，私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管呈現(xiàn)常態(tài)化趨勢。近來各地證監(jiān)局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱中基協(xié))密集開出多張私募罰單。數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)已有超2100家私募機(jī)構(gòu)主動(dòng)或被動(dòng)注銷，為近年最高。
根據(jù)中基協(xié)開出的罰單，被監(jiān)管處罰的私募機(jī)構(gòu)涉及的違規(guī)行為包括挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資者違規(guī)承諾保本、募新還舊、違規(guī)募資和銷售、未按規(guī)定披露信息、登記備案信息不全面或未備案等。深圳前海麒麟上善基金管理有限公司、中商聯(lián)合財(cái)富投資基金(北京)有限公司、廈門派菲投資管理有限公司、廈門時(shí)位長信股權(quán)投資管理有限公司、卓匯基金等幾家私募受到的處罰更為嚴(yán)重，被中基協(xié)取消了會(huì)員資格、并撤銷管理人登記。
廣東、河北、山西、安徽、上海等多地證監(jiān)局近日也密集發(fā)布了關(guān)于私募機(jī)構(gòu)的處罰決定，被罰私募涉及的違規(guī)行為包括未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控措施、資金募新還舊、信息披露違規(guī)等。
有私募負(fù)責(zé)人受到了證監(jiān)局處罰。卓匯基金實(shí)控人段樹軍一家三人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)超3億元，公司存在重大違法違規(guī)行為，三人因此收到了河北證監(jiān)局的市場禁入決定書，被采取終身市場禁入措施。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至11月末，私募管理基金規(guī)模高達(dá)20.01萬億元，站上歷史高點(diǎn)。同時(shí)，行業(yè)出清速度明顯加快，今年以來已被注銷的私募機(jī)構(gòu)超過了2100家，其中主動(dòng)注銷的就超過了1300家。年內(nèi)注銷的私募機(jī)構(gòu)中，私募股權(quán)及創(chuàng)投基金占比更高。
銀保監(jiān)會(huì)近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)了《中國銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于私募股權(quán)基金管理人不良記錄名單的通報(bào)》，這是自2010年《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》實(shí)施以來，監(jiān)管部門首次公開私募股權(quán)基金管理人不良記錄名單。(記者 詹鈺葉)
標(biāo)簽： 年內(nèi)超2100家私募機(jī)構(gòu)被動(dòng)注銷 中基協(xié)密集開出多張罰單 嚴(yán)重者被終身市場禁入 私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管呈現(xiàn)常態(tài)化趨勢
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